华英证券有限责任公司
关于京东方科技集团股份有限公司
华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”
(资料图片)
“保荐机构”）作为京东方科
技集团股份有限公司（以下简称“京东方”“公司”）非公开发行 A 股股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规要求，于 2023 年 2 月对京东方
保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称：京东方
保荐代表人：吴宜 联系电话：010-58113036
保荐代表人：金城 联系电话：0755-23901683-8065
现场检查人员姓名：吴宜、陈思远
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 2 月 6 日-7 日
一、规范运作自查事项 自查情况
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：察看上市公司的主要办公地点；对公司章程、公司的业务规章制度及三会
文件等有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制，审阅了公司的信息披露文件。
是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
性文件和交易所相关业务规则履行职责
是
露义务
不适用
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅、复制内部审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计
部门的工作计划、内部审计部门的会议资料、内部控制制度文件等资料。
是
（如适用）
不适用
审计部门（如适用）
是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是
（如适用）
是
况进行一次审计（如适用）
是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
制评价报告（如适用）
是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；查阅、复制信息披露文件、
相关三会决议资料、各项业务和管理规章制度、投资者互动情况等。
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内控制度；查阅定期报告中关联方及关联交易情况；查阅、
复制信息披露文件；查询公开市场价格信息并分析关联交易价格公允性。
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
务
是
等情形
不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金银行对账单、大额募集资金支出相关凭证、三方监管协
议等资料。
是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 不适用
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
详见
“二、
现场检
查发现
是否与招股说明书等相符
的问题
及说
明”
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司定期报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事项及执行
情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行情况；查
阅对外提供财务资助相关制度及相关信息披露文件；查阅公司重大合同、了解公司大额资
金往来情况。
是
者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
公司在规范运作方面不存在其他问题。
公司 2021 年非公开发行 A 股股票募集资金净额中的人民币 10 亿元拟对云南创视界光电科
技有限公司增资并投入建设 12 英寸硅基 OLED 项目。12 英寸硅基 OLED 项目投资分三阶
段实施，项目第一阶段由公司自有资金进行投资 2021 年已实现小批量量产出货；由于目标
市场发展不及预期，公司基于对技术工艺和市场需求不断变化的风险考虑，项目第二阶段
及第三阶段陆续安排启动，截至 2022 年 12 月 31 日，12 英寸硅基 OLED 项目募集资金尚未
开始投入使用，后续根据市场情况安排投入。保荐机构提醒公司积极推进募投项目建设。
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于京东方科技集团股份有限公司
保荐代表人： _______________ _______________
吴宜 金城
华英证券有限责任公司
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